2010年保荐代表人胜任能力考试大纲 参考用书
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一、参考书目 1 、《证券知识读本》（2006年修订），周正庆主编；
2 、《领导干部金融知识读本》，戴相龙主编；
3 、《证券发行上市审核工作手册》（2008年修订）, 中国证券监督管理委员会编；
4 、证券业从业资格考试统编教材（2010年）：《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》；
5 、2010年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：《会计》、《财务成本管理》、《税法》、《审计》；
6、面向21世纪经济、管理类核心课程教材：《货币银行学》，黄达主编，中国人民大学出版社；
7、《国际金融》，钱荣堃、陈平、马君潞主编，南开大学出版社；
《证券知识读本（修订本）》是2005年10月27日“两法”修订通过后，周正庆同志组织业内专家对1998年版《证券知识读本》的修订本。在基本保持原书的体例和风格的基础上，本书增加了“总论”部分（主要是关于资本市场发展的宏观背景的介绍）和“投资者保护”部分，将原“机构”部分一分为三（“证券公司”、“证券服务机构”、“证券登记结算机构”），更新了大量资料，增加了该书出版以来资本市场改革发展方面的新内容。本书共分为15个部分，分别为：总论、股票、债券、期货、基金、发行、上市、交易、登记结算、证券公司、证券服务机构、风险、投资者保护、法制与监管、国际。
目录
一、总论
1.什么是证券？什么是证券市场？证券市场有哪些功能、种类和参与主体？
2.为什么要建立健全货币市场、资本市场、保险市场有机结合、协调发展的机制？
3.什么是直接融资？什么是间接融资？为什么要提高直接融资的比例？
4.什么是证券市场的“三公”原则？
5.我国股票市场的发展状况如何？
6.我国债券市场目前发展状况如何？
7.什么是金融衍生产品？为什么中国应积极创造条件发展金融衍生产品市场？
8.什么是多层次证券市场体系？如何理解主板、创业板、代办股份转让系统？什么是中小企业板块？
9.发展机构投资者有什么重要意义？我国机构投资者目前的发展状况如何？
10.为什么要对证券市场实行集中统一的监管？
11.为什么说保护投资者合法权益是证券监管工作的重中之重？
12.证券市场的基本法律制度有哪些？
二、股票
1.什么是股票？股票有什么特征？
2.什么是股票市场？股票市场有哪些种类？
3.股票融资和信贷融资有什么不同？
4.股票市场是怎样发展起来的？
5.股票市场有哪主要功能？
6.什么是普通股？什么是优先股？
7.什么是绩优股？什么是垃圾股？
8.什么是蓝筹股？
9.什么是红筹股？
10.什么是存托凭证（DR）？什么是美国存托凭证（ADR）？什么是全球存托凭证（GDR）？
11.什么是A股、B股、H股？
12.什么是国有股？什么是法人股？什么是社会公众股？什么是G股？
13.什么是公司职工股、内部职工股？
14.什么是库存股？
15.什么是配股？什么是转配股？
16.什么是认股权证？什么是备兑权证？它们各有什么特点？
17.什么是每股税后利润？什么是每股净资产值？什么是净资产收益率？
18.什么是股东权益？什么是股东权益比率？
19.什么是市盈率？什么是市净率？
20.什么是股息与红利？送红股和转增股本有什么区别？
三、债券
1.什么是俩券？俩券与股票有什么区别？
2.债券融资和信贷融资有什么不同？
3.什么是债券市场？债券市场有哪些功能和种类？
4.什么是政府债券？什么是金边债券？什么是地方政府债券？
5.我国国债市场发展状况如何？我国国债有哪些种类？
6.什么是企业债券？什么是公司债券？
7.公司债券有哪些种类？
……
四、期货
五、基金
六、发行
七、上市
八、交易
九、登记结算
十、证券公司
十一、证券服务机构
十二、风险
十三、投资者保护
十四、法制与监管
十五、国际
第一版后记
修订本后记 |
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